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发表时间:2020-01-11 18:31:16热度:4151

「乐投letou国米线路检测」上赢投资存资金投向关联方等问题 被出具警示函

乐投letou国米线路检测,8月27日,江苏证监局披露对常州上赢投资有限公司(以下简称“上赢投资”)采取出具警示函行政监管措施的决定。 

经查,上赢投资在开展私募基金业务中,存在以下问题:

一、公司管理的上赢城市停车位专项私募基金1号,上赢汇聚1号私募基金两支产品资金投向均为公司的关联方,相关关联方及关联交易信息未直接向投资人披露;上赢汇聚1号,未按照基金合同约定向投资者披露汇聚1号2018年第一季度和第三季度的基金季度报,上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第二十四条规定。

二、公司管理的产品上赢汇聚1号,未取得投资者孔某某,郑某某等人的证明其收入来源、数额等财务情况的证明文件,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第六条第一款第(二)项的规定。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,现对上赢投资采取出具警示函的行政监管措施。

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